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实行“清单化”作业增强“反洗钱”成效

信息来源:fffhhh.com  时间:2019-07-04  浏览次数:11

近年来,盐城农商银行准确把握新形势下反洗钱工作的特点和规律,积极探索反洗钱的途径和措施,建立严明的“责任清单”、清晰的“措施清单”和明确的“沟通清单”管理责任,不断健全和完善线索研判、问题评估、部门协同的全链条反洗钱工作机制,反洗钱工作受到当地人民银行的表彰。

该行严格按照央行的监管要求,紧密结合该行营业网点多、战线长、开展反洗钱工作难度大的实际,及时将反洗钱和反恐怖融资工作纳入全面风险管理体系,把合规管理要求嵌入到各项业务产品及服务之中。同时,根据董事会、行长室、监事会、业务部门和内审合规部门在反洗钱和反恐怖融资风险管理中的职责分工,建立了“纵向到底、横向到边”的责任清单,明确每个部门、每个单位、每个岗位的工作路线图,使反洗钱工作的操作性更强、精准性更高、实效性更好。在此基础上,该行还将反洗钱工作的成效纳入各级支行和相关部门绩效目标责任制考核。

据了解,该行主动将各类法规嵌入业务操作和管理流程,先后修订出台了《反洗钱工作考核办法》、《可疑交易后续控制的内控制度及操作流程》等文件。同时,强化宣传和培训,提升反洗钱能力。去年以来,已组织与客户面对面的现场宣传15次,零距离地向公众介绍普及反洗钱和反恐怖融资知识。另一方面,对内部从业人员开展小班化、实操性的业务培训,2018年就组织了三期相关培训,同时共有115名反洗钱专员参加了人民银行的远程反洗钱培训,参训人员考试合格率达98.26%。再次,依托科技支撑,创新方法手段,近几年,该行有效识别防堵了6起外省、外市的可疑客户开户,得到当地人行的肯定。

该行反洗钱工作不仅涉及内部与外部、经营与管理、前台与后台、一线与机关,还涉及与客户、主管部门的协同与沟通。该行细化反洗钱工作流程环节,明确反洗钱线索的报告与沟通路径,整合资源,形成合力。通过上下配合,纵横协调,认真监测甄别,共同做好可疑报告。

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